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　　2013年三季報披露已經(jīng)進入密集期，在這個時間段，各家上市公司高管對自己股票的交易次數(shù)驟然減少，以規(guī)避“窗口期”違規(guī)買賣股票的行為。但昨日據(jù)從深交所官網(wǎng)上了解到，高管在窗口期買賣自己股票的行為依然存在，其中，九鼎新材高管任正勇于10月17日增持自家股票700股，公司預定的披露三季報日期是10月26日，更讓人不解的是，任正勇目前的職務(wù)是九鼎新材的董秘。

　　對此，接受采訪的武漢大學法學院教授孟勤國與北京威諾律師務(wù)所主任合伙人楊兆全律師均表示，上市公司定期報告公告前30日內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得買賣本公司股票，上述董秘行為已經(jīng)構(gòu)成窗口期違規(guī)買賣股票。

　　董秘窗口期違規(guī)增持

　　10月23日，致電九鼎新材，想要詢問一下具體情況，但公司接電話的工作人員表示，證券事務(wù)部的所有工作人員和董秘任正勇均不在公司，當詢問他們動向時，該人員表示，他們都去開會了。

　　按照《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及變動管理業(yè)務(wù)指引》第十九條規(guī)定， 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：(一)上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；(二)上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；(三)自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；(四)深交所規(guī)定的其他期間。

　　九鼎新材預約披露2013年三季報的時間是10月26日，而根據(jù)深交所上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員持有本公司股份變動情況顯示，九鼎新材董秘、高管，任正勇本人在10月17日時增持自己公司股票700股，成交均價7.1元/股，股權(quán)變動比例為0.004%。。

　　昨日，楊兆全對表示：“按照相關(guān)規(guī)定，定期公告30天內(nèi)，都是窗口期。此期間禁止高管買賣本公司股票，否則，按內(nèi)幕交易處理?！泵锨趪踩鐚嵄硎?。

　　另外，就任正勇身為公司董秘，仍在窗口期買賣自家股票的情況，孟勤國還向表示：“如果說一般高管在窗口期買賣自己過票是過失的話，那么董秘在窗口期買賣自己股票就應(yīng)該是重大過失，身為董秘，應(yīng)該熟知《證券法》以及相關(guān)規(guī)定，不知為什么還要這樣做。而這對其他上市公司高管而言，應(yīng)從中引以為戒。”

　　對于公司高管窗口期違規(guī)交易將受到怎樣的處罰，楊兆全對表示：“如果是個人賬戶交易的，那么就構(gòu)成內(nèi)幕交易，內(nèi)幕交易正常的情況是由證監(jiān)會給予處罰、給予警告，給予非法所得1倍到5倍的罰款?！?/p>

　　增持僅700股

　　如果按照任正勇10月17日的交易價格7.1元/股，10月23日，公司股價為7.11元/股，如此計算的話，獲益很少，那么增持的原因究竟是什么呢？

　　有分析師表示：“細數(shù)歷年來上市公司高管因窗口期違規(guī)交易的現(xiàn)象不難發(fā)現(xiàn)，違規(guī)交易的發(fā)生原因有三：一是公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其家屬對相關(guān)法律法規(guī)的不知悉；二是高管及親屬對公司年報披露期的錯誤判斷；三是高管對交易系統(tǒng)的馬虎操作所致?！?/p>

　　而如果除去上述原因外，還有什么原因呢？有分析師表示：“或許是看好公司的發(fā)展，或許是希望在公布季報后公司股價上漲獲益吧？”

　　根據(jù)2013年九鼎新材中報顯示，2013年1月-9月預計的經(jīng)營業(yè)績情況為：歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形；公司預計1月至9月凈利潤變動幅度為-50%―0%之間；凈利潤變動區(qū)間在624.93萬元至1249.86萬元；而業(yè)績變動原因，公司表示，由于受國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟影響，公司市場營銷壓力較大，因此經(jīng)營業(yè)績預計會在相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上有一定的波動。

　　據(jù)中報顯示，上半年實現(xiàn)營業(yè)收入2.99億元，同比上升27.05%。其中，歸屬于上市公司股東的凈利潤為780萬元，相比去年同期增加11.59%。上半年實現(xiàn)基本每股收益0.04元，與上年同期持平。公司中期不進行利潤分配，也不進行公積金轉(zhuǎn)增股本。(證券日報 楊 萌)

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