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　　中國證監(jiān)會副主席劉新華1日在出席“第八屆北京國際金融博覽會”開幕式致辭時表示，《上市公司員工持股計劃管理暫行辦法》已完成征求意見，將適時推出。

　　劉新華表示，將進一步優(yōu)化資本市場環(huán)境切實維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展

　　中國證監(jiān)會副主席劉新華1日在出席“第八屆北京國際金融博覽會”開幕式致辭時表示，《上市公司員工持股計劃管理暫行辦法》已完成征求意見，將適時推出。下一步，證監(jiān)會將進一步深化證券期貨領(lǐng)域的各項改革，強化日常監(jiān)管和市場執(zhí)法，深入推進市場信息披露質(zhì)量和透明度建設(shè)，堅決打擊各種違法違規(guī)的行為，保護好投資者的合法權(quán)益，同時進一步推動優(yōu)化資本市場環(huán)境，切實維護資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　上市公司員工持股計劃的實際進展情況備受市場關(guān)注。此前，證監(jiān)會發(fā)布了《上市公司員工持股計劃管理暫行辦法(征求意見稿)》，并向社會公開征求意見。

　　據(jù)介紹，今年以來，中國證監(jiān)會高度重視并全面推進市場環(huán)境的優(yōu)化，積極推動修訂證券投資基金法和制訂內(nèi)幕交易司法解釋，起草并推動出臺了《期貨交易管理條例》，頒布了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，資本市場的法制環(huán)境不斷得到完善，有力配合了多層次資本市場的體系建設(shè)。通過與財稅部門加強配合，推動出臺了資本市場稅費減免的措施，進一步減輕了投資者和證券行業(yè)的負擔(dān)，降低了市場成本，推進了行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

　　不僅如此，前不久，證監(jiān)會與科技部聯(lián)合出臺了《關(guān)于支持科技成果出資入股確認股權(quán)的指導(dǎo)意見》，力促科技成果的產(chǎn)業(yè)化。同時，監(jiān)管部門也擴大了QFII和RQFII的額度，積極引進境外長期資金，資本市場的對外開放穩(wěn)步推進。此外，證監(jiān)會成功舉辦了國際證監(jiān)會組織第37屆年會，進一步提高了我國資本市場的國際地位和影響力。

　　劉新華表示，經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會完成了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的設(shè)立工作，逐步擴大非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓的試點，積極引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場的規(guī)范發(fā)展，推出了包括中小企業(yè)私募債在內(nèi)的債券品種創(chuàng)新，進一步拓展了科技型、創(chuàng)新型企業(yè)以及中小微企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資渠道。

　　劉新華說，通過與有關(guān)部門的配合和協(xié)作，以及一系列的政策措施的出臺，資本市場的環(huán)境和發(fā)展條件有所改善，多層次市場體系的建設(shè)不斷加強，資本與科技對接機制逐步完善，促進了社會保障資金、養(yǎng)老資金等長期資金保值、增值的功能得到進一步發(fā)揮，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力有所增強。

　　證監(jiān)會辟謠 基金降券商傭金不靠譜

　　針對昨日市場傳言稱“證監(jiān)會 、基金、券商 、銀行等正在討論基金降低券商傭金20%方案”，證券時報向中國證監(jiān)會有關(guān)部門求證獲悉，該報道并不屬實。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人稱，傭金費率屬基金管理公司與證券公司之間的市場商業(yè)化行為，目前的基金傭金費率是長期市場化博弈演化的結(jié)果，證監(jiān)會近期未組織研究基金降低券商傭金方案。

　　昨日，滬深兩市早盤一度企穩(wěn)，但午后臨近尾盤時，股指再度出現(xiàn)一波下滑行情 ，滬指再度創(chuàng)出本輪調(diào)整新低。從盤面來看，尾盤券商股的集體“跳水”是導(dǎo)致大盤下挫的主要原因，券商板塊全日暴挫逾7%。

　　據(jù)悉，在基金行業(yè)發(fā)展前期，交易傭金費率平均處于千分之一左右，是當時市場平均費率水平的80%左右，但近年來券商行業(yè)競爭壓力較大，市場平均傭金費率持續(xù)下降，而基金傭金費率水平下降幅度低于市場水平，目前維持在萬分之八左右，高于市場平均水平。近三年，基金支付傭金費用分別為：2009年66.9億元、2010年62.4億元、2011年46.8億元，合計176.1億元。2012年上半年基金交易傭金費用19.7億元，較去年同期有所回落?？傮w來說，交易傭金費用主要與當期基金交易總金額密切相關(guān)。

　　事實上，近幾年，證券公司交易傭金收入不斷下降。來自中國證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，2011年證券行業(yè)代理買賣證券業(yè)務(wù)(傭金)凈收入為689億元，僅相當于2009年的48.5%，但傭金收入占券商各項收入比例仍超過50%。數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，112家證券公司實現(xiàn)營業(yè)收入706.28億元，其中代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入273.33億元。(證券時報)

　　證監(jiān)會對財富管理業(yè)監(jiān)管定位：放得更開 管得更好

　　張育軍表示：

　　□財富管理行業(yè)正處創(chuàng)新發(fā)展重要機遇期

　　□積極發(fā)展各種類型的資產(chǎn)管理機構(gòu)

　　□公募基金將不斷拓展業(yè)務(wù)范圍，松綁投資運作限制，優(yōu)化公司治理

　　□嚴打“老鼠倉”等利益輸送

　　中國證監(jiān)會主席助理張育軍2日表示，當前我國財富管理行業(yè)正處于創(chuàng)新發(fā)展的重要機遇期，監(jiān)管部門將堅持市場化取向，努力做到“放得更開，管得更好”，從以審批帶動監(jiān)管的模式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐詸z查帶動監(jiān)管，積極發(fā)展各種類型的資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　　張育軍是在“第十一屆中國證券投資基金國際論壇”上作出上述表示的。針對基金行業(yè)發(fā)展，他提出了樹立以客戶為中心的理念、提升核心競爭能力、探索特色化發(fā)展道路、樹立正確的精神和文化、加強人才團隊建設(shè)、高度重視風(fēng)控機制建設(shè)等六項要求。

　　張育軍提出，我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化和市場化的快速推進，為經(jīng)濟持續(xù)較快發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)，也為資本市場和財富管理行業(yè)的發(fā)展提供了動力。行業(yè)應(yīng)正確認識和把握我國的經(jīng)濟形勢和資本市場形勢，堅定發(fā)展信心，善于把握機遇、乘勢而上，努力實現(xiàn)新的發(fā)展和跨越。

　　在監(jiān)管方面，張育軍表示，證監(jiān)會始終強調(diào)“放松管制，加強監(jiān)管”，并將堅定不移地堅持市場化取向，努力做到“放得更開，管得更好”，進一步優(yōu)化有利于行業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境。

　　監(jiān)管的核心思想在于建立一個開放、包容、多元的財富管理體系。要積極發(fā)展各種類型的資產(chǎn)管理機構(gòu)，促進私募基金規(guī)范化、透明化發(fā)展，做好社?；稹⒈ｋU資金、養(yǎng)老基金、住房公積金等投資資本市場的銜接和服務(wù)，積極為銀行、保險、信托等專業(yè)機構(gòu)和產(chǎn)品參與資本市場創(chuàng)造良好條件。

　　張育軍指出，在公募基金領(lǐng)域，要不斷拓寬基金公司業(yè)務(wù)范圍，松綁投資運作限制，優(yōu)化公司治理，提高公募基金行業(yè)的整體競爭力。無論機構(gòu)準入還是產(chǎn)品創(chuàng)新，都要盡量降低門檻、弱化審批，把監(jiān)管部門從繁瑣的審批中解放出來，更多地關(guān)注對過程和行為的檢查，更加注重風(fēng)控合規(guī)，從以審批帶動監(jiān)管的模式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐詸z查帶動監(jiān)管。

　　同時，證監(jiān)會將始終堅持“零容忍”的態(tài)度，強化現(xiàn)場檢查，嚴厲打擊“老鼠倉”、操縱市場和各種形式的利益輸送，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度，在降低市場準入和運行成本的同時，大幅提高違法違規(guī)成本。針對基金行業(yè)發(fā)展，張育軍表示，創(chuàng)新和發(fā)展的責(zé)任主體首先在于機構(gòu)自身。基金公司應(yīng)在管理團隊、客戶對象、產(chǎn)品設(shè)計、風(fēng)控機制等各個方面實現(xiàn)全面升級，努力建設(shè)專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運作穩(wěn)健的現(xiàn)代財富管理機構(gòu)。他具體提出六點要求：

　　一是要樹立以客戶為中心的理念。時刻把客戶權(quán)益放在優(yōu)先位置，把投資人的價值增值作為公司發(fā)展的基礎(chǔ)。唯有持續(xù)地回報投資人，行業(yè)才有機會和未來。

　　二是要提升核心競爭能力。包括投資管理能力、產(chǎn)品設(shè)計創(chuàng)新能力、銷售服務(wù)能力、風(fēng)險控制能力和公司管理能力等，這些基本能力決定了公司能否把握機遇，在競爭中實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

　　三是要探索特色化發(fā)展道路。結(jié)合股東背景、資金實力、團隊人才、地域背景、行業(yè)背景，深入分析自身的比較優(yōu)勢，尋求適合自身定位的個性化、差異化發(fā)展模式。

　　四是要樹立正確的精神和文化。大力弘揚誠信文化、受托文化，強化勤勉盡責(zé)和對標意識。鼓勵各公司找到自己的標桿，樹立學(xué)習(xí)、借鑒、趕超標桿的強烈進取精神。

　　五是要加強人才團隊建設(shè)。通過完善包括股權(quán)激勵在內(nèi)的各種激勵約束機制，把既有工作能力又有強烈進取意識和奉獻精神的核心人才留住、用好。

　　六是要高度重視風(fēng)控機制建設(shè)。風(fēng)控能力和創(chuàng)新能力必須齊頭并進，不應(yīng)簡單把合規(guī)理解為風(fēng)控，而是要根據(jù)自身的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)特征、業(yè)務(wù)模式等具體情況，把風(fēng)控關(guān)口向一線部門前移，重在建立適合自身需要的現(xiàn)代風(fēng)控機制，形成一種滲透到各個環(huán)節(jié)、各個部門的風(fēng)控文化。

　　張育軍表示，大力發(fā)展財富管理行業(yè)，對于貫徹落實黨的十八大精神，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要意義。發(fā)展財富管理行業(yè)，有利于提高我國經(jīng)濟效率，在實體經(jīng)濟不同領(lǐng)域和企業(yè)發(fā)展的不同階段進行資本優(yōu)化配置；有利于優(yōu)化國民收入分配，提高廣大中低收入群眾的財產(chǎn)性收入，推動我國社會保障和養(yǎng)老體系的建設(shè)，更好地服務(wù)民生；有利于完善金融體系，改善直接金融與間接金融比例失衡，優(yōu)化社會融資結(jié)構(gòu)，化解金融風(fēng)險；有利于推進資本市場健康發(fā)展，特別是優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)、促進上市公司完善公司治理。

　　“從一定意義上說，加快建設(shè)一個強大的現(xiàn)代財富管理行業(yè)，不僅關(guān)系資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，更關(guān)系到金融強國戰(zhàn)略的實現(xiàn)，關(guān)系到國民經(jīng)濟的順利轉(zhuǎn)型和和諧社會建設(shè)?！睆堄娬f。(上海證券報)

　　交易所發(fā)退市配套細則 重新上市無需證監(jiān)會審批

　　滬深交易所今日晚間分別發(fā)布上市公司退市制度配套業(yè)務(wù)細則征求意見稿，就退市整理期、退市股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)以及重新上市制度作出了明確的規(guī)定，對上市公司退市相關(guān)事項作了制度安排。

　　意見稿中規(guī)定，退市整理期交易期限為三十個交易日，在退市整理期間，公司不得籌劃重大資產(chǎn)重組；在退市公司股份轉(zhuǎn)讓方面，為防止市場炒作，每天只提供一次集合競價，不提供連續(xù)競價；要求個人投資者必須滿足3年以上股票投資經(jīng)驗，證券賬戶及資金賬戶總資產(chǎn)不低于50萬元等條件。在退市股票重新上市方面，上交所規(guī)定，退市公司自其股票進入退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或者其他場外交易市場轉(zhuǎn)讓之日起的十二個月后，可以向上交所提出重新上市申請。

　　退市整理期：不得籌劃重大重組

　　在退市整理期方面，滬深交易所均規(guī)定，上市公司股票被作出終止上市決定的，公司在退市整理期間不得籌劃重大資產(chǎn)重組事宜。

　　上交所規(guī)定，對于在新修訂的《股票上市規(guī)則》實施前已暫停上市的公司，其股票被上交所作出終止上市決定后仍處于重大資產(chǎn)重組過程中的，允許公司于上交所對其股票作出終止上市決定之日后，以股東大會決議的形式選擇是否進入退市整理期交易并終止重大重組事項。

　　上交所規(guī)定，在交易安排方面，退市整理期的交易期限為三十個交易日，但期間全天停牌的交易日除外。全天停牌的天數(shù)累計不得超過五個交易日。退市整理期的其他交易安排，包括股票簡稱、漲跌幅限制、行情顯示、投資者適當性管理等事項，適用上交所《風(fēng)險警示板股票交易暫行辦法》的規(guī)定。

　　深交所規(guī)定，進入退市整理期間的股票其證券簡稱均更改為“XX退”，即時行情另板揭示。

　　重新上市：12個月后可申請無需證監(jiān)會審批

　　在重新上市方面，上交所規(guī)定，退市公司自其股票進入退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或者其他場外交易市場轉(zhuǎn)讓之日起的十二個月后，可以向上交所提出重新上市申請。對于不配合退市工作的，上交所在36個月內(nèi)不受理其股票重新上市的申請。深交所規(guī)定，所有退市公司應(yīng)在股票終止上市后進入場外交易市場至少十二個月后方可提出重新上市申請。公司申請重新上市，應(yīng)當經(jīng)公司董事會審議同意后提交股東大會作出決議，股東大會就該事項作出決議須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。

　　滬深交易所均規(guī)定，自受理公司重新上市申請文件之日起的六十個交易日內(nèi)，作出是否同意其股票重新上市的決定。在作出同意或者不同意公司重新上市決定后的兩個交易日內(nèi)通知公司，并報中國證監(jiān)會備案。

　　上交所規(guī)定，退市公司重新上市后沿用其終止上市前的股票代碼，重新上市首日股票交易不設(shè)漲跌幅限制。

　　上交所規(guī)定，公司股票重新上市首日的開盤參考價原則上應(yīng)為其在全國性場外交易市場、其他符合條件的區(qū)域性場外交易市場或者本所退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)最后一個轉(zhuǎn)讓日的成交價。

　　退市股份轉(zhuǎn)讓：自行選擇轉(zhuǎn)讓場所參與門檻50萬

　　在退市公司股份轉(zhuǎn)讓方面，上交所規(guī)定，上市公司股票被終止上市后，公司可以自行選擇其股份掛牌轉(zhuǎn)讓的場所：全國性的場外交易市場，其他符合條件的區(qū)域性場外交易市場，或者上交所設(shè)立的退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　上交所規(guī)定，在適用范圍方面，退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)服務(wù)對象僅限于退市公司。退市公司終止上市前已在上交所上市交易的無限售條件流通股以及公司依法發(fā)行的其他股份，可以在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。

　　為防止市場炒作，上交所《股份轉(zhuǎn)讓暫行辦法》設(shè)計了嚴格的股份轉(zhuǎn)讓限制措施和投資者適當性管理措施。其中，股份轉(zhuǎn)讓限制措施包括：每天只提供一次集合競價，不提供連續(xù)競價；每周提供不超過三次轉(zhuǎn)讓服務(wù)。投資者適當性管理措施包括：要求個人投資者必須具備3年以上股票投資經(jīng)驗，證券賬戶及資金賬戶總資產(chǎn)不低于50萬元等條件；要求券商建立投資者資質(zhì)審查制度，對投資者進行前端控制，形成合格投資者名單。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的±5%，超過價格漲跌幅限制的轉(zhuǎn)讓申報為無效申報。當日無轉(zhuǎn)讓的，以前一轉(zhuǎn)讓價格為當日轉(zhuǎn)讓價格。

　　上交所規(guī)定，退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)置代辦券商，所有券商均可接受客戶委托；為降低退市公司信息披露成本，掛牌公司信息披露可以電子方式進行，無需在報紙上刊登公告。(中國網(wǎng))

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