國家擁有雙重身份，它既是經(jīng)濟(jì)實(shí)體，也是一個(gè)強(qiáng)制性的機(jī)構(gòu)。國家在市場運(yùn)作良好時(shí)充當(dāng)無為之手，在市場失敗時(shí)充當(dāng)扶持之手，都有利于社會財(cái)富總量的增加。但當(dāng)國家成為掠奪之手時(shí)，對社會和經(jīng)濟(jì)來說是破壞性的，甚至是災(zāi)難性的。因此，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看，國家制度建設(shè)的核心問題，是如何防止國家成為掠奪之手。

對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而言，沒有什么因素比國家的作用更為重要。認(rèn)同市場的人都不會否認(rèn)：好的市場經(jīng)濟(jì)，要靠好的國家制度和政策來培育和支持。好的國家制度與政策，是好的市場經(jīng)濟(jì)的前提，而不好的國家體制和政策，必然導(dǎo)致市場的扭曲和經(jīng)濟(jì)效益低下。正是由于國家對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的極端重要性，國家在經(jīng)濟(jì)中的作用，一直是各國學(xué)術(shù)界和政策制定者最為關(guān)心的問題之一，也是中國改革過程中一個(gè)永恒的話題。本專欄系列文章將全面系統(tǒng)闡述國家在經(jīng)濟(jì)中的實(shí)質(zhì)作用。

國家的雙重身份

國家擁有雙重身份。首先，國家和其他所有市場經(jīng)濟(jì)中的主體一樣，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體。其次，國家還是一個(gè)強(qiáng)制性的機(jī)構(gòu)。說國家是一個(gè)“經(jīng)濟(jì)實(shí)體”，是因?yàn)樗加匈Y源，雇用勞動(dòng)力，有大量的消費(fèi)，而且也生產(chǎn)許多的產(chǎn)品，其中既包括像國防、法律體系這樣的公共物品，也包括某些私人產(chǎn)品。國家占有資源，為社會提供勞務(wù)和產(chǎn)品，需要消費(fèi)，在這些方面，和其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體有很大的相同之處。

作為經(jīng)濟(jì)實(shí)體的國家，和其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體的不同之處在于，它的規(guī)模非常巨大。在世界上很多國家，政府都是最大的雇主；國家也是很多最重要的資源的最大占有者，比如土地、礦山；它的收入是無人能比的。比如，個(gè)人通過多年努力，有了一億元錢，就進(jìn)入了占總?cè)丝诎俜直群苄〉膬|萬富翁的行列，算有錢人了。

中國政府2004年一年的財(cái)政收入，就是26000億元人民幣。這26000億元財(cái)政收入中，將近5000億元是2004年的新增加的。僅這一增加的數(shù)字，就超過世界首富比爾·蓋茨數(shù)十年積累的財(cái)富。國家有這么多的資源，這么大的收入，那么當(dāng)它作為一個(gè)消費(fèi)者時(shí)，它的購買力也是個(gè)人或其他機(jī)構(gòu)所不能比的。

認(rèn)識國家作為經(jīng)濟(jì)實(shí)體“大”這一特點(diǎn)，對于理解為什么制約國家如此困難，理解為什么那么多人要通過爭奪和獲得國家資源而致富，非常重要。

國家的第二重身份是，它是一個(gè)強(qiáng)制性機(jī)構(gòu)。國家對強(qiáng)制力，具有壟斷地位，即這個(gè)身份是他人所不能具備的。國家壟斷強(qiáng)制力，擁有武力，是為了起兩個(gè)作用：對內(nèi)保證合同的執(zhí)行，對外保證國家安全。國家對內(nèi)要保證執(zhí)行的合同，包括私人間的合同和公共合同。私人間合同指個(gè)人之間，企業(yè)之間，或個(gè)人與企業(yè)之間的交易合同。公共合同即我們通常所說的法律法規(guī)，比如，任何人都不能暴力侵犯他人，都不能賣假貨，都不能污染環(huán)境，等等。

國家的強(qiáng)制力不僅僅能用于保障合同的執(zhí)行，也能用來表達(dá)自己的意志。比如說，國家稅收的實(shí)現(xiàn)，就是以強(qiáng)制力為基礎(chǔ)的。個(gè)人要獲得收入，必須在自愿的基礎(chǔ)上，征得別人的同意，向別人提供有用的勞務(wù)或產(chǎn)品，換取對方的報(bào)酬。而國家為了獲得收入，卻不需要與別人交換，只需使用自己的強(qiáng)制力。雖然國家也為居民提供國防等公共產(chǎn)品，但這些產(chǎn)品與國家的收入之間，并沒有完全對等的交換關(guān)系，也無需遵守雙方自愿的原則。

國家有三只手

國家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)該或者實(shí)際起什么作用？有三種不同答案，可以概括地用“手”來比喻：無為之手、扶持之手和掠奪之手。

國家應(yīng)該是一只“無為之手”的理論，來自經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)。他把市場比喻成一只“看不見的手”，認(rèn)為自由競爭的市場可以導(dǎo)致社會福利的最大化。在市場上，所有個(gè)人都是主觀為自己，客觀為別人、為他人、為社會服務(wù)。通過市場交換，經(jīng)濟(jì)資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，社會福利實(shí)現(xiàn)最大化。

按照斯密的理論，有了市場這只有效的“看不見的手”，國家在多數(shù)情況下就應(yīng)該充當(dāng)一只“無為之手”，政府應(yīng)當(dāng)越小越好。總的來說，除了提供國防、治安、維持和執(zhí)行合同這些最基本的公共物品以外，政府不應(yīng)該再去過多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。換言之，政府主要是充當(dāng)“守夜人”的角色。

亞當(dāng)·斯密關(guān)于市場是“看不見的手”，政府應(yīng)當(dāng)成為“無為之手”的理論，并不只是停留在書本上的理論?，F(xiàn)實(shí)生活中，在美國這樣的國家，多數(shù)時(shí)間里，占主導(dǎo)地位的治國理念是，小政府就是好政府。

國家的第二只手是“扶持之手”(helping hand)，這是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想。首先定義社會福利，確定福利最大化的目標(biāo)，然后討論市場失敗的可能性和由此造成的社會福利損失，最后討論如何通過政府干預(yù)，采取諸如反壟斷和消除信息不對稱的措施，來幫助增加社會福利。這類討論所假設(shè)的基本前提都是，國家的目標(biāo)是使社會福利最大化，國家是善意的，是對市場不足的必要補(bǔ)充。

國家干預(yù)的手段和程度，可以有相當(dāng)差別。在最低的干預(yù)層次上，國家可以通過價(jià)格機(jī)制，比如通過稅收和補(bǔ)貼，來改變企業(yè)的成本收益結(jié)構(gòu)，從而改變其行為。稅收和補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)移支付這些方法，有時(shí)也用來作為調(diào)節(jié)社會收入分配手段。在中等的層次上，國家可以通過行政和法律手段，鼓勵(lì)、禁止和規(guī)范產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的行為。在最高層次上，國家可以擁有并直接管理和操作企業(yè)，將企業(yè)資源直接用于實(shí)現(xiàn)政府的就業(yè)、居民收入和其它經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

近些年來，越來越多的學(xué)者們注意到，國家在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮作用，并非總是出于善意的——為了增加社會福利。國家也有自身利益，并會使用強(qiáng)制力來實(shí)現(xiàn)自身利益。國家這樣做時(shí)，它就成為“掠奪之手”(grabbing hand)。

奧爾森指出，在人類社會，總有一些人會想，去生產(chǎn)財(cái)富，不如去掠奪財(cái)富來得容易。而要掠奪財(cái)富，就要有武力。靠武力和掠奪獲得財(cái)富的人有兩種，奧爾森稱之為流寇和坐寇。流寇搶完就走，所以他對完全摧毀一地的經(jīng)濟(jì)在所不惜，而坐寇則要考慮到，今天搶光了，明天就沒有了，不能殺雞取卵。奧爾森把國家視為坐寇。比如過去的皇帝，他要?dú)w要，但一般還是會提供許多公共產(chǎn)品，維持和增加自身的長遠(yuǎn)收益。對社會來說，勝者為王的坐寇比敗者為寇的流寇要好。所以在流寇橫行的地方，人們寧愿歡迎有坐寇出來戰(zhàn)勝流寇。

另一個(gè)學(xué)者施萊弗強(qiáng)調(diào)，不能天真地假設(shè)國家的目標(biāo)是使社會福利最大化。國家，掌握國家機(jī)器的人，都有自己的目標(biāo)，有自身利益。要理解國家的種種行為，一定要理解掌握國家機(jī)器的人的自身利益和利己行為。

現(xiàn)實(shí)和客觀地來看，多數(shù)時(shí)候，國家都同時(shí)扮演了三只手的角色。有時(shí)候，在某些領(lǐng)域，市場自己運(yùn)行良好，不需要國家過多介入，國家也甘當(dāng)無為之手，沒有過多介入。也有很多時(shí)候，國家采取了措施，促進(jìn)了社會效益和社會福利的提高，起到“扶持之手”的作用。然而，歷史和現(xiàn)實(shí)生活中，也不乏國家過分掠奪的例子。封建王朝掠奪的例子也舉不勝舉，這時(shí)國家充當(dāng)?shù)氖恰奥訆Z之手”。

國家在市場運(yùn)作良好時(shí)充當(dāng)無為之手，在市場失敗時(shí)充當(dāng)扶持之手，都有利于社會財(cái)富總量的增加，不會引起太大的爭論和社會矛盾。但當(dāng)國家成為掠奪之手時(shí)，對社會和經(jīng)濟(jì)來說是破壞性的，有時(shí)甚至是災(zāi)難性的。因此，如何防止國家成為掠奪之手，并防范由此造成的經(jīng)濟(jì)損失和社會動(dòng)蕩，成為國家制度建設(shè)的一個(gè)核心問題。

    對此，我將在以后的專欄文章中進(jìn)行詳細(xì)論述。

2005年09月18日 09:51 《財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)》□ 王一江

【作者：王一江】  【出處：《財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)》】